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Block

Cumplimiento normativo para empresas del sector financiero.

Asesoría legal

Registro y Autorización
ante CMF

Implementación
Normativa

Auditoria Interna

Certificación Capacidad
Operacional

BIA-RIA Continuidad
de Negocio

Block

Ciberseguridad

Evaluación Estratégica
en Ciberseguridad

Reporting a la Agencia
Nacional de
Ciberseguridad (ANCI)

Sistema de Gestión
de Seguridad de
la Información

Plan de continuidad
operacional y
ciberseguridad

Block

Modelo de Prevención del Delito Ley N° 20.393

Diseño e Implementación
MPD

Confección de Documentos
y Anexos

Revisión auditoria y
certificación de Modelos
de Prevención de Delitos
(Ex CMF)

Capacitación a los
colaboradores de la empresa

Manual de Prevención
de Lavado de Activos

Manual de Prevención de Lavado de Activos

Desarrollamos y actualizamos Manuales de Prevención de Lavado de Activos adaptados al perfil de riesgo de cada organización. El documento articula políticas, controles y procedimientos operativos, asegurando trazabilidad, cumplimiento normativo y alineación con buenas prácticas sectoriales.

Capacitación a los colaboradores de la empresa

La capacitación a todos los empleados además de ser una obligación legal es clave para garantizar la correcta aplicación del modelo en todos los niveles de la empresa.

Revisión auditoria y certificación de Modelos de Prevención de Delitos (Ex CMF)

Realizamos la revisión y auditoría de Modelos de Prevención de Delitos para verificar su eficacia y cumplimiento normativo. Evaluamos la coherencia entre riesgos, controles y evidencia documental. El proceso finaliza con una certificación que respalda la madurez del modelo. Este servicio fortalece la posición institucional y aporta valor reputacional. Ideal para organizaciones que buscan robustecer su sistema preventivo.

Confección de Documentos y Anexos

Este servicio que es parte integral del modelo involucra la revisión o confección de ser necesario de: Código de Ética, Matriz de Riesgos, anexos de contratos, Reglas, Políticas, Procedimientos y todo lo necesario para tener un robusto MPD.

Diseño e Implementación MPD

Este servicio involucra la creación de estrategias y protocolos para prevenir conductas ilícitas dentro de una organización, alineadas con la realidad de la empresa . Con el fin de garantizar el cumplimiento de la normativa legal y reducir la responsabilidad penal en caso de que ocurran delitos.

Evaluación Estratégica en Ciberseguridad

Se identifican las brechas entre la situación actual de la empresa y sus objetivos internos. El resultado incluye una puntuación de madurez, recomendaciones específicas y un plan de mejora ajustado a plazos.

Reporting a la Agencia Nacional de Ciberseguridad (ANCI)

Apoyar a las empresas en el reporte correcto y oportuno de eventos de ciberseguridad ante el CSIRT Nacional, asegurando el cumplimiento normativo y la gestión efectiva de incidentes.

Sistema de Gestión de Seguridad de la Información

Este sistema tiene como objetivo perrmitir evaluar tanto la probabilidad, como el potencial impacto de in incidente de ciberseguridad
1. Definición del Alcance y Contexto
2.Evaluación y Gestión de Riesgos
3.Desarrollo de Políticas y Procedimientos de Seguridad
4.Implementación de Controles de Seguridad
5.Capacitación y Concienciación
6.Monitoreo, Auditoría y Mejora Continua

Plan de Continuidad Operacional y Ciberseguridad

Este buscan garantizar la resiliencia del negocio y la protección de la información en caso de incidentes.
1.Análisis de Impacto en el Negocio (BIA)
2.Gestión de Riesgos y Amenazas
3.Estrategias de Respuesta y Recuperación
4.Roles y Responsabilidades
5.Pruebas y Simulacros
6.Monitoreo y Actualización del Plan

Implementación Normativa

El objetivo de este servicio es velar por que la empresa de fiel y total cumplimiento a las obligaciones que tendrá ante la CMF conforme a las Normas que esta imparta. Se proporcionarán los servicios que asegurarán el cumplimiento de las obligaciones legales y normativas de una manera eficiente, permitiendo focalizar las capacidades de los colaboradores de su empresa en las áreas de negocio, sin que ello implique desatender el debido cumplimiento de sus obligaciones ante la CMF. Se propone el asesoramiento continuo en la implementación de las políticas y procedimientos comprendidos en las regulaciones internas sobre Gobierno Corporativo y Gestión de riesgos.

Asesoría Legal

En Profintech ofrecemos asesoría legal especializada para empresas del sector financiero y tecnológico. Nuestro equipo acompaña a las compañías en el cumplimiento normativo, estructuración corporativa, contratos, protección de datos y regulación Fintech, asegurando que cada proyecto se desarrolle de forma segura, eficiente y conforme a la ley.

Registro y autorizacion ante CMF

Conocemos los mercados regulados mejor que nadie y te apoyaremos en la solicitud de inscripción y autorización ante la CMF

Nuestra asesoría considera el ingreso, gestión y seguimiento ante la CMF, con miras a obtener las aprobaciones a la brevedad posible. Se incluye las modificaciones o complementos que exija la CMF.

Auditoría Interna

Marco sistemático para evaluar la efectividad de los controles internos, la gestión de riesgos y el cumplimiento normativo en empresas del sector financiero, garantizando la protección de los activos, la integridad de la información y la adecuada gestión de los conflictos de interés.

La auditoría interna es la instancia responsable de verificar el correcto funcionamiento del sistema de control interno y de gestión de riesgos de la entidad, la cual puede ser realizada por una persona o unidad interna o externalizada a un tercero y debe reportar directamente al directorio u órgano equivalente.

Certificación Capacidad Operacional

ProFintech presenta a las Fintech la asesoría que les permite cumplir con la norma 502 de la ley fintech y la completar la revisión interna, declaración y certificación de capacidad operacional de procesamiento de operaciones o transacciones. Los servicios serán prestados por un equipo de profesionales que cuenta con más de 20 años de experiencia certificando conforme a la norma aplicable a los bancos y otras similares, esto incluye RAN 20-10 y normas de general aplicación como ISO 27001, mediante a la utilización las herramientas y procedimientos que definen el estándar de la industria.

BIA-RIA Continuidad de Negocio

Porque sabemos que lo necesitas, en ProFintech contamos con el equipo que podrá cumplir con la normativa vigente y asegurar de mejor manera la continuidad de tu negocio.

BIA (Análisis de impacto de negocio)
RIA (Análisis de Impacto de Riesgo).

Expertise Estratégica

Ponemos nuestros conocimientos y trayectoria al servicio de tu empresa, para ayudarles a identificar las oportunidades del entorno actual, definir sus cursos de acción estratégica e implementar sus modelos de cumplimiento legal, gestión operativa y de riesgo.

Más sobre nosotros

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Dirección

Don Carlos 2939, Oficina 502

Las Condes, Santiago

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carmen@profintech.cl

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