Requisitos Específicos
Garantías
Enterar garantías, una vez alcanzado un determinado volumen de negocios o número de clientes.
Aplica para:
- Intermediación de instrumentos financieros
- Enrutamiento de órdenes
- Custodia de instrumentos financieros
Patrimonio Mínimo
Patrimonio mínimo, una vez alcanzado el volumen de negocios que la Comisión haya establecido, que permita presumir que con los riesgos que enfrenta la entidad se puede comprometer la fe pública o la estabilidad financiera.
Aplica para:
- Intermediación de instrumentos financieros
- Custodia de instrumentos financieros
Capacidad operacional
Para soportar el procesamiento de las transacciones que mediante sus sistemas o infraestructura se realicen.
Aplica para:
- Intermediación de instrumentos financieros
- Sistemas alternativos de transacción
- Enrutamiento de órdenes
- Custodia de instrumentos financieros
Idoneidad
Sus funcionarios y sistemas deberán cumplir con estándares de objetividad, coherencia y consistencia entre los elementos empleados para efectuar su recomendación y las necesidades manifestadas por los clientes.
Aplica para:
- Asesoría de inversión
- Asesoría crediticia
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